Образовательный центр МФЦ

Образовательный центр МФЦ Сертификаты
Содержание
  1. Что следует запомнить про статус квалифицированного инвестора
  2. Что стоит за аббревиатурой фсфр?
  3. Что дает статут квалифицированного инвестора?
  4. Что такое аттестат фсфр?
  5. ​основные положения о порядке выдачи и учета аттестатов специалиста финансового рынка
  6. Аттестат об экономическом образовании в профильном вузе
  7. Выдача аттестатов
  8. Как выбрать критерий для получения статуса
  9. Как получить статус квалифицированного инвестора
  10. Как получить статус квалифицированного инвестора в втб
  11. Какой срок рассмотрения заявления и принятия решения?
  12. Обороты по сделкам на финансовых рынках за последний год от 6 млн рублей
  13. Образовательный центр мфц
  14. Опыт работы в компании из сферы ценных бумаг
  15. Порядок ведения реестра аттестованных лиц и раскрытия информации
  16. Правовые акты | банк россии
  17. Признание квалификационных аттестатов в рамках системы независимой оценки квалификации
  18. Срок действия аттестатов
  19. Сумма активов от 6 млн рублей
  20. Требования для получения статуса «квалифицированный инвестор»

Что следует запомнить про статус квалифицированного инвестора

  • Квалифицированным инвестором может стать как юрлицо, так и физлицо.

  • Квалифицированным инвесторам доступно гораздо больше финансовых инструментов, чем неквалифицированным.

  • Статус можно получить по одному из 4 условий: сумма активов 6 млн рублей, обороты по сделкам больше 6 млн рублей, опыт работы в компании из сферы ценных бумаг, аттестаты от Банка России, СРО актуариев/аудиторов или международные финансовые сертификаты.

  • Получить статус можно у брокера онлайн или офлайн за 5 дней. Нужно только заявление и подтверждающие документы.

Что стоит за аббревиатурой фсфр?

ФСФР расшифровывается как «Федеральная служба по финансовым рынкам». На самом деле это старое название организации, которую упразднили. В 2021 году она вошла в структуру ЦБ РФ и сейчас существует в виде службы по мониторингу финансового рынка, которая контролирует работу бирж, брокеров, микрофинансовых и страховых компаний, кредитных рейтинговых агентств, а также иных профессиональных участников финансового рынка (за исключением банков).

Поскольку эта служба призвана следить за качеством и прозрачностью услуг всех профессиональных финансовых посредников, она же и устанавливает требования для проведения их  аттестациии формирует программу экзаменов, которая находится в открытом доступе (например, здесь).

Что дает статут квалифицированного инвестора?

Напомню, квалифицированными инвесторами являются лица, указанные в п. 2 ст. 51.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ “О рынке ценных бумаг” (далее – Закон № 39-ФЗ), а также лица, признанные таковыми в соответствии с п. 4-5 указанной статьи.

  • инвестиционные паи акционерных и закрытых паевых инвестиционных фондов некоторых типов (кредитных фондов, фондов прямых инвестиций, хедж-фондов, фондов особо рискованных (венчурных) инвестиций и некоторых фондов недвижимости);
  • сложные производные биржевые инструменты;
  • некоторые иностранные ценные бумаги (облигации, акции), которые не обращаются в России;
  • короткие позиции;
  • маржинальная торговля;
  • участие в IPO и т. п.

Соответственно, неквалифицированным инвесторам запрещено приобретать эти инструменты. “Простым смертным”, как говорится, оставили более простые, менее доходные и низкорискованные активы: например акции, включенные в котировальные списки, государственные ценные бумаги Российской Федерации (ОФЗ), облигации российских эмитентов с определенным уровнем кредитного рейтинга и инвестиционные паи биржевых, открытых и интервальных ПИФов, иностранные ценные бумаги, отвечающие определенным критериям (при условии раскрытия информации).

Законом не установлен срок, на который присваивается статус квалифицированного инвестора физлицу, поэтому, по мнению брокеров, считается, что он постоянный. Хотя для юридических лиц, признанных квалифицированными инвесторами, установлено правило об их соответствии определенным требованиям, которые должны проверяться не реже одного раза в год (п. 11 ст. 51.

Статус необходимо получить у каждого брокера отдельно. Общий список квалифицированных инвесторов не ведется. Напомню, в России сегодня, по данным Банка России, лицензию на осуществление брокерской деятельности имеют 273 организации. Среди самых известных:

Что такое аттестат фсфр?

Аттестат ФСФР   – это официальный документ, подтверждающий, что его обладатель является квалифицированным специалистом в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности управляющих компаний и специализированных депозитариев (выдается в бумажном формате с печатью).

Кроме того, Банк России также ведет реестр аттестованных лиц, поэтому зная серию и номер аттестата, можно всегда проверить статус этой «бумажки». Несмотря на то, что аттестат является бессрочным, он может быть аннулирован за грубые и неоднократные нарушения законодательства о ценных бумагах (те, чьи аттестаты были аннулированы, затем еще 3 года не допускаются к сдаче экзаменов).  Список аннулированных аттестатов также публикуется на сайте регулятора.

Аттестат можно получить, сдав два экзамена: сначала базовый, а затем специализированный. При этом, можно сдать несколько специализированных экзаменов для получения аттестатов по нескольким направлениям деятельности (при этом базовый экзамен достаточно сдать только один раз!).

Существуют следующие виды аттестатов ФСФР (каждому соответствует свой экзамен и программа):

Базовый экзамен включает в себя вопросы:

  • об организации рынка ценных бумаг в России,
  • эмиссии и обращении ценных бумаг,
  • институтах коллективного инвестирования,
  • государственных ценных бумагах,
  • об основах ведения предпринимательской деятельности и корпоративного права,
  • регулирования финансового рынка,
  • финансовой математики и статистики,
  • об основах бухучета и финансовой отчетности,
  • налогообложения на финансовом рынке,
  • об основах функционирования мировых финансовых рынков.
Про сертификаты:  Сертификация строительного песка. Тонкости оформления сертификата | Polotest

Как видно, перечень вопросов базового экзамена достаточно широкий и пригодиться в работе большинству специалистов, желающих строить карьеру в мире корпоративных финансов и инвестиций. Поэтому наибольшей популярностью пользуется аттестат серии 1.0, т.к. его программа (в сочетании с базовым экзаменом), является наиболее «универсальной» для карьеры в финансах (например, подойдет для финансовых и инвестиционных аналитиков, портфельных управляющих, специалистов в сфере инвестбанкинга и хеджирования рисков, биржевых трейдерови брокеров).

​основные положения о порядке выдачи и учета аттестатов специалиста финансового рынка

Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка является необходимым условием для работы в организациях, осуществляющих деятельность на финансовом рынке. Полный перечень лиц, которым необходимо иметь аттестаты, приведен в приложении № 1 к Положению о специалистах финансового рынка. (Приказ ФСФР 05-17пз-н о специалистах финансового рынка)

Гражданину, сдавшему специализированный экзамен, выдается аттестат соответствующего типа, оформленный по единой, утвержденной ФСФР России форме (Приказ ФСФР России от 21.09.2006 № 06-102/пз-н)

Все аттестаты, выданные Банком России/ФСФР России/ФКЦБ России (кроме аннулированных) и имеющие бессрочный характер действия, сохраняют свое действие.

Аттестат об экономическом образовании в профильном вузе


Для получения статуса нужен только аттестат, выданный вузом с аккредитацией для профдеятельности на рынке ценных бумаг. Если у вуза нет такой аккредитации — аттестат не подойдёт.

Список таких учебных заведений публикуется на сайте Банка России вместе со сроком действия аккредитации. В их числе Российский экономический университет имени Г. В. Плеханова и Институт фондового рынка и управления.

Выдача аттестатов

Выписка аттестатов производится в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней после сдачи специализированного экзамена.

Получить их можно в Экзаменационном центре в рабочие дни с 10.00 до 17.00 лично по предъявлении паспорта либо доверенное лицо по предъявлении доверенности, оформленной в установленном законом порядке (при себе иметь паспорт).

Как выбрать критерий для получения статуса


Проще всего получить статус, если у вас есть активы более 6 млн рублей или соответствующий оборот по брокерскому счёту и количеству сделок.

Если так активно вы не инвестируете, то, возможно, получить статус позволит образование или место работы.

Если нет профильного образования, попробуйте получить квалификационный аттестат ЦБ РФ.

Как получить статус квалифицированного инвестора

Статус квалифицированного инвестора присваивает брокер. Нужно прислать ему документы, которые подтверждают выполнение одного из вышеуказанных условий, и приложить заявление о признании квалифицированным инвестором. Некоторые брокеры требуют личного присутствия, другие всю процедуру могут провести удалённо.


Какие документы подавать, зависит от условий. Если:

Сумма активов от 6 млн рублей. Потребуется выписка из банка и с депозитарного счёта, отчёт о сумме активов.

Сумма сделок за год от 6 млн рублей. Минимум 10 сделок за квартал. Потребуется выписка с брокерского счёта с объёмом и частотой сделок.

Опыт работы в компании из сферы ценных бумаг. Потребуется заверенная копия трудовой книжки от работодателя.

Профильное образование и сертификаты. Нужна копия диплома, аттестата или сертификата.

В течение 5 рабочих дней брокер должен проверить документы. Если они в порядке — он присвоит статус и внесёт инвестора в реестр. Если нужны будут дополнительные документы — отправит запрос.

После проверки документов на почту, e-mail или в личный кабинет на сайте брокера придёт оповещение о присвоении статуса «Квалифицированный инвестор».

Как получить статус квалифицированного инвестора в втб

Это можно сделать онлайн или лично в офисе банка.

В приложении ВТБ Мои Инвестиции. Обновите ВТБ Мои Инвестиции до последней версии — 2.16.0 и выше. В разделе «Прочее» → «Статус квал. инвестора» подайте заявку на получение статуса. В течение рабочего дня заявка будет обработана, вы получите уведомление в приложении, когда статус будет присвоен.

Условия для получения статуса:

  • у вас есть от 6 млн ₽ на брокерском счёте, ИИС и субсчетах;

  • ваш оборот по сделкам за последние 4 квартала от 6 млн ₽. Учитываются сделки с ценными бумагами и другими инструментами. Частота сделок — не реже 10 в квартал, минимум — одна в месяц.

В приложении ВТБ Онлайн. Откройте раздел «Витрина» → «Инвестиции». В блоке «Быстрые действия» → «Получить статус квал. инвестора» подайте заявку на получение статуса. Заявка обрабатывается в течение рабочего дня. Когда статус будет присвоен, вам поступит уведомление в приложении.

Условия:

  • У вас есть от 6 млн ₽ на банковском и брокерском счетах.

В офисах ВТБ. Если вы хотите подать заявление лично, то:

Условия для получения статуса:

  • Сумма активов на банковских и брокерских счетах от 6 млн рублей.

  • Сумма сделок на брокерском счёте за год от 6 млн рублей. Минимум 10 сделок за квартал.

  • Опыт работы в компании из сферы ценных бумаг. Потребуется заверенная копия трудовой книжки от работодателя.

  • Профильное образование и сертификаты. Нужна копия диплома, аттестата или сертификата.

Какой срок рассмотрения заявления и принятия решения?

Законодательством этот вопрос также не урегулирован, поэтому каждый брокер решает самостоятельно на основе внутренних документов. Так, у Тинькофa Инвестиции он составляет 5 рабочих дней, в УК “Фридом Финанс” – 14 рабочих дней, в ВТБ Капитал Управление активами и АО “ИК “Финам” — 1-2 рабочих дня.

Про сертификаты:  Сертификат соответствия на медицинские маски. Сертификация медицинских масок в Москве

Всем нужного статуса и стабильных высоких доходов!

Обороты по сделкам на финансовых рынках за последний год от 6 млн рублей

Оборот — это общая сумма сделок с ценными бумагами или финансовыми инструментами, при этом неважно, принесли они доход или убыток. Например, если вы купили акций на 2 млн рублей, а потом продали их, то оборот будет 4 млн рублей. Для получения статуса общая сумма сделок должна быть больше 6 000 000 ₽.

Образовательный центр мфц

Форма экзаменов

Тестирование

Вопросы и задачи экзаменационного теста

Строятся на основе утверждаемых Банком России Квалификационных минимумов

Продолжительность

2 часа

Оценка ответов

Каждый правильный ответ оценивается в определенное количество баллов (от одного до двух) в зависимости от сложности вопроса

Минимальное количество баллов необходимое для сдачи экзамена

80 баллов из 100 возможных

Базовый квалификационный экзамен представляет собой тест экзаменационных вопросов на общее знание нормативных правовых актов, регулирующих финансовые рынки, и умение производить несложные расчеты с использованием инструментов таких отраслевых научных дисциплин, как математическая экономика, экономическая статистика, экономический и финансовый анализы.

Регистрация соискателей для сдачи экзамена проводится членами аттестационной комиссии, начинается не позднее 15 минут до начала экзамена и заканчивается к моменту объявления членами аттестационной комиссии о начале экзамена.

Каждый соискатель предъявляет документ, удостоверяющий личность (общегражданский паспорт), и расписывается в экзаменационной ведомости, после чего ему выдается индивидуальный экзаменационный тест, лист ответов и идентификационная карточка.

При регистрации на экзамен для идентификации личности соискателей члены аттестационной комиссии сверяют данные общегражданского паспорта с данными, указанными в экзаменационной ведомости. Соискатель подтверждает правильность паспортных данных личной подписью в экзаменационной ведомости.

Соискатель, не имеющий при себе документа, удостоверяющего личность, не допускается до экзамена и считается неявившимся.

В случае попытки гражданина пройти регистрацию для сдачи квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по чужому документу, удостоверяющему личность, Аккредитованная организация не позднее следующего рабочего дня уведомляет Банк России посредством телефонной связи о таком гражданине, а также о лице, на которое оформлен указанный документ, с последующим письменным уведомлением.

К экзамену допускаются только граждане, включенные в экзаменационную ведомость и прошедшие процедуру регистрации.

Методист Аккредитованной организации в случае несоответствия паспортных данных соискателей, указанных в экзаменационной ведомости, выявленного соискателем, вносит исправления в экзаменационную ведомость. По окончании сверки члены аттестационной комиссии подписывают экзаменационную ведомость.

Перед началом экзамена на рабочем месте экзаменуемого должны находиться:

  • непрограммируемый калькулятор с минимальным набором арифметических действий, включая возведение в степень и извлечение корня из степени;
  • письменные принадлежности (чистые листы бумаги для черновиков, ручка, карандаш, ластик).

В случае необходимости по просьбе экзаменуемого члены аттестационной комиссии предоставляют письменные принадлежности, калькуляторы и листы бумаги для черновиков дополнительно.

Члены аттестационной комиссии информируют граждан, прошедших регистрацию для сдачи квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка, до начала экзамена о следующем:

  • продолжительность экзамена;
  • количество вопросов в тесте;
  • основания и последствия аннулирования результатов экзамена;
  • срок и способ ознакомления с результатами экзамена;
  • возможность пересмотра результатов экзамена и срок рассмотрения заявлений на пересмотр результатов экзамена;
  • срок и способ получения аттестата.

Началом экзамена считается момент, объявленный членом аттестационной комиссии.

Во время проведения экзамена экзаменуемым запрещается:

  • использование гражданами нормативных актов и инструктивных материалов, справочной и специальной литературы, а также средств мобильной связи и иных средств хранения и передачи информации;
  • вести переговоры и иные контакты между гражданами в целях сдачи экзамена;
  • выходить из помещения, где проводится экзамен, до его окончания;
  • списывать и передавать информацию о содержании экзаменационных вопросов;
  • задерживать сдачу экзаменационных тестов, листов ответов, идентификационных карточек по истечении времени, отведенного на проведение экзамена;
  • выносить листы ответов и экзаменационные тесты из помещения, где проводится экзамен.

В случае грубого или неоднократного нарушения экзаменуемым установленных требований аттестационная комиссия:

  • удаляет его из аудитории;
  • аннулирует его результаты сдачи экзамена;
  • составляет в его присутствии акт о нарушениях;
  • не позднее следующего рабочего дня уведомляет Банк России о произошедшем посредством телефонной связи с последующим направлением копии указанного акта в Банк России.

При наличии оснований для аннулирования результатов экзаменов аттестационной комиссией составляется акт о выявленных нарушениях. Акт подписывается присутствующими членами аттестационной комиссии, а также лицами, нарушившими регламент проведения экзаменов, и прикладывается к протоколу заседания аттестационной комиссии.

Экзамен может быть завершен экзаменуемым досрочно, о чем он информирует членов аттестационной комиссии поднятием руки, оставаясь при этом на месте.

После получения от членов аттестационной комиссии разрешения покинуть помещение экзаменуемому необходимо оставить на своем рабочем месте черновики, индивидуальный экзаменационный тест, лист ответов, идентификационную карточку и выйти из помещения.

По истечении времени, отведенного на экзамен, экзамен завершается объявлением члена аттестационной комиссии о завершении экзамена и о необходимости сдачи экзаменуемым заполненных листов ответов, подтвержденных личной подписью экзаменуемого, идентификационных карточек и индивидуальных экзаменационных тестов. По окончании экзамена члены аттестационной комиссии собирают экзаменационные тесты, листы ответов, идентификационные карточки. Экзаменуемые при этом остаются на рабочих местах.

Опыт работы в компании из сферы ценных бумаг

Для получения статуса нужно отработать минимум 2 года в компании, которая является квалифицированным инвестором. Если компания не является квалифицированным инвестором, то отработать нужно 3 года.

Работать нужно именно с ценными бумагами. Например, вы были три года трейдером в брокерской компании — значит можете претендовать на статус. Если в этой же компании вы работали в отделе кадров, то стать квалифицированным инвестором по этому пункту не получится.

Порядок ведения реестра аттестованных лиц и раскрытия информации

Для учета и контроля выданных аттестатов Банк России ведет реестр Аттестованных лиц. Сведения о каждом аттестованном лице передаются для реестра в формате, установленном Банком России.

В случае изменения данных, указанных в п.39 Положения о специалистах финансового рынка, аттестованные лица должны известить об этом Банк России, направив в любое из региональных отделений Банка России заявление с приложением копии аттестата и копий документов, подтверждающих изменения данных.

Данные реестра аттестованных лиц доступны для ознакомления всех заинтересованных лиц на сайте Банка России в сети Интернет, а также путем получения выписки из реестра аттестованных лиц, выдаваемой любым региональным отделением Банка России.

Правовые акты | банк россии

Признание квалификационных аттестатов в рамках системы независимой оценки квалификации

Условия признания

1. При наличии действующего квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по типам, установленным Указанием Банка России от 21.06.2021 г. № 4047-У, полученного не ранее 01.07.2021 г. и не позднее 01.07.2021 г., и подтверждении наличия суммарного опыта работы не менее 1 (одного) года за последние 3 (три) года по направлению заявленной квалификации) соискателю засчитывается теоретический и практический этап профессионального экзамена и принимается положительное решение о соответствии квалификации соискателя требованиям к квалификации по соответствующей квалификации.

2.  При наличии действующего квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по типам, установленным Указанием Банка России от 21.06.2021 г. № 4047-У, или соответствующего им действующего квалификационного аттестата, выданного ФКЦБ России или ФСФР России, полученного ранее 01.07.2021 г., и подтверждении суммарного опыта работы не менее 2 (двух) лет за последние 10 (десять) лет по направлению заявленной квалификации соискателю засчитывается сдача теоретического и практического этапов профессионального экзамена и принимается положительное решение о соответствии соискателя квалификационным требованиям по квалификации.

Условия признания квалификационного аттестата специалиста финансового рынка в рамках системы независимой оценки квалификации действительны до 1 июля 2022 года.

Таблица соответствия аттестатов и квалификаций 

Требования к документам

ОТПРАВИТЬ

Стоимость услуги

Базовая стоимость услуг по признанию квалификационного аттестата с выдачей одного свидетельства по независимой оценке квалификации для одного соискателя составляет 6000 руб.

При одновременной подаче документов на выдачу двух свидетельств по квалификации специалист по брокерско-дилерской деятельности и специалист по управлению ценными бумагами / специалист по клиринговой деятельности и специалист по организации торговли на финансовом рынке стоимость услуг для одного соискателя составляет 9000 руб. за два указанных свидетельства.

Для соискателей, обратившихся в СРО НФА, предоставляются скидки. Стоимость указанных услуг составляет 5400 руб. и 8550 руб. соответственно.  

Порядок признания квалификационных аттестатов в рамках системы независимой оценки квалификации осуществляется в соответствии с «

Регламентом

 признания соответствия квалификации критериям оценки, определенным оценочными средствами», утвержденном от 20.05.2020 г. СПКФР.


[1] Опыт работы соискателя может быть подтвержден трудовой книжкой (выпиской из нее), трудовым договором, договором гражданско-правового характера, штатным расписанием (выпиской из него), должностной инструкцией (выпиской из нее), справкой 2-НДФЛ;

Получить дополнительные разъяснения можно у сотрудников Ассоциации Смирновой Анны или Меньщикова Фёдора по телефону: 8(495) 980-98-74

Срок действия аттестатов

Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка является бессрочным.

Сумма активов от 6 млн рублей

Активы в этом случае — это акции, облигации, депозиты, обезличенные металлические счета, включая те, которые находятся в доверительном управлении.

Физическая собственность: машина, квартира, загородный дом — не считается активами для целей квалификации.

Требования для получения статуса «квалифицированный инвестор»


Претендовать на статус квалифицированного инвестора можно при выполнении хотя бы одного из нижеперечисленных условий.

Оцените статью
Мой сертификат
Добавить комментарий