Как получить статус квалифицированного инвестора на Московской бирже? | InvestFuture

Компания

Юридическому лицу необходимо дополнительно к заявлению предоставить бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату, заверенные генеральным директором и главным бухгалтером / документы согласно национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица на указанную дату.

Если согласно данным баланса компания не соответствует ни одному из указанных выше требований по п. 1.3.4., ей следует предоставить брокерский отчет другого брокера о совершении сделок за последние 4 квартала, предшествующие дате подачи заявления на признание Клиента квалифицированным инвестором, подтверждающий совершение сделок в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц, с совокупной ценой таких сделок (договоров) не менее 50 миллионов рублей.

Требования к соискателю статуса Квалифицированного инвестора и условия его получения, действующие до 26.06.2021 смотрите по ссылке «Статус квалифицированного инвестора по «Положению о квалифицированных инвесторах» (приказ ФСФР от 18 марта 2008 г. N 08–12/пз-н)».

Компания, являющаяся коммерческой организацией

1. Имеет собственный капитал не менее 200 млн  рублей.
2. Совершала сделки с ценными бумагами и (или) заключал договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 50 миллионов рублей
3. За последний отчетный год имеет оборот (выручку) не менее 2 млрд рублей (по данным российской бухгалтерской отчетности либо правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица).
4. За последний отчетный год имеет сумму активов не менее 2 млрд рублей (по данным российской бухгалтерской отчетности либо правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица).

В случае если вы имеете статус квалифицированного инвестора на основании закона, вам не требуется проходить соответствующую процедуру в Банке ВТБ (ПАО).

Согласно п. 2 ст. 51.2 ФЗ «О рынке ценных бумаг» к квалифицированным инвесторам относятся:

• брокеры, дилеры и управляющие;
• клиринговые организации;
• кредитные организации;
• акционерные инвестиционные фонды;
• управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
• страховые организации;
• негосударственные пенсионные фонды;
• некоммерческие организации в форме фондов, которые относятся к инфраструктуре поддержки субъектов малого и среднего предпринимательства в соответствии с ч. 1 ст. 15 ФЗ от 24.07.2007 № 209-ФЗ «О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации»;
• Банк России;
• государственная корпорация «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)»;
• Агентство по страхованию вкладов;
• государственная корпорация «Российская корпорация нанотехнологий»;
• международные финансовые организации, в том числе Мировой банк, Международный валютный фонд, Европейский центральный банк, Европейский инвестиционный банк, Европейский банк реконструкции и развития.

Нормативные документы банка втб (пао)

Более подробную информацию о процедуре признания клиента Банка ВТБ (ПАО) квалифицированным инвестором вы можете получить в Отделе клиентских менеджеров по телефону 8 800 333–24–24. Факс: (495) 980–46–87.

Согласие на обработку персональных данных

Действуя свободно, своей волей и в своём интересе, а также подтверждая свою дееспособность, я даю свое согласие Банку ВТБ (ПАО) (далее — Банк), расположенному по адресу Дегтярный переулок, д. 11, лит. А, г. Санкт-Петербург:

• на получение от Банка по сетям электросвязи, в том числе посредством использования телефонной, подвижной радиотелефонной связи, в форме электронных писем, смс-сообщений, телефонных звонков, пуш-уведомлений и иных формах, информационных, рекламных и/или маркетинговых рассылок, содержащих предложения о товарах, работах, услугах Банка, организаций, входящих в группу компаний ВТБ, Партнёров Банка в соответствии с частью 1 статьи 18 Федерального закона от 13.03.2006 № 38-ФЗ «О рекламе»;
• на обработку персональных данных в целях продвижения товаров, работ, услуг Банка, организаций, входящих в группу компаний ВТБ, Партнёров Банка, с использованием и без использования средств автоматизации с совершением следующих действий: сбор, запись, систематизация, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), передача (предоставление, доступ), извлечение, использование, блокирование, удаление, уничтожение.

В указанных целях Банк вправе осуществлять передачу моих персональных данных в объёме, необходимом для достижения указанных в Согласии целей, третьим лицам на основании заключённых с ними договоров, в том числе операторам связи, организациям, входящим в группу компаний ВТБ, Партнёрам Банка.

Согласие дается на обработку следующих персональных данных: фамилия, имя, адрес электронной почты, файлы cookie, иные пользовательские данные в объёме, необходимом для достижения указанных в Согласии целей.

Требования к инвесторам с 26.06.2021

Клиент Банка ВТБ (ПАО) может быть признан квалифицированным инвестором, если он удовлетворяет любому из указанных ниже требований.

Ценные бумаги, доступные квалифицированным инвесторам

Итак, квалифицированный инвестор получает возможность взаимодействовать с такими активами, к которым у неквалифицированных инвесторов обычно доступа нет.

Например, к числу таких бумаг относятся:

• акции иностранных компаний;
• ценные бумаги закрытых паевых инвестфондов, относящихся к категории венчурных инвестиций (то есть касающиеся вложений в неизвестные, новые проекты, которые имеют высокую долю риска);
• бумаги инвестиционных хедж-фондов;
• а также прямые долгосрочные инвестиции и т.д.

На официальном сайте Московской биржи можно ознакомиться с полным списком таких активов.

Частный клиент

Чтобы получить статус квалифицированного инвестора, обратитесь с заявлением в Отдел клиентских менеджеров Банка ВТБ (ПАО) :

Если в Банке ВТБ (ПАО) отсутствует информация о соответствии клиента требованиям, указанным выше в пп. 1 или 3 (сделки совершались не через ВТБ24 / ВТБ / бумаги хранятся не в Банке ВТБ (ПАО)), то ему необходимо предоставить документ, подтверждающий его соответствие любому из требований, указанных выше в пп. 1–5 требований к частному инвестору:

1. Копия трудовой книжки, заверенная последним работодателем, или оригинал и копия трудовой книжки, заверенная Клиентом в случае, если он не имеет места работы. Банк при необходимости дополнительно может потребовать копию лицензии, подтверждающую, что работодатель является квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг”;
2. Брокерский отчет о совершении сделок за последние 4 квартала, предшествующие дате подачи заявления на признание Клиента квалифицированным инвестором, подтверждающий совершение сделок в среднем не реже 10 раз в квартал, но не реже одного раза в месяц, с совокупной ценой таких сделок (договоров) должна не менее 6 миллионов рублей.
3. Отчет доверительного управляющего подтверждающий владение Клиентом ценными бумагами, иными финансовыми инструментами, денежными средствами на рабочий день, непосредственно предшествующий дате подачи заявления на признание Клиента квалифицированным инвестором;
4. Выписка со счета депо на рабочий день, непосредственно предшествующий дате подачи заявления на признание Клиента квалифицированным инвестором/ брокерский отчет с указанием количества принадлежащих Клиенту ценных бумаг, иных финансовых инструментов, денежных средств на рабочий день, непосредственно предшествующий дате подачи заявления на признание Клиента квалифицированным инвестором (для иностранных брокеров).
5. Выписка с банковского счета/счета по вкладу Клиента на рабочий день, непосредственно предшествующий дате подачи заявления на признание Клиента квалифицированным инвестором.
6. Документ, подтверждающий требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла, на рабочий день, непосредственно предшествующий дате подачи заявления на признание Клиента квалифицированным инвестором.
7. Диплом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданный образовательной организацией высшего профессионального образования, которая на момент выдачи указанного документа осуществляла аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (нотариально удостоверенная копия или оригинал и копия, удостоверенная Клиентом).
8. Любой из следующих аттестатов и сертификатов: квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, квалификационный аттестат аудитора, квалификационный аттестат страхового актуария, сертификат «CharteredFinancialAnalyst (CFA)», сертификат «CertifiedInternationalInvestmentAnalyst (CHA)», сертификат «FinancialRiskManager (FRM)» (нотариально удостоверенная копия или оригинал и копия, удостоверенная Клиентом).